凯旋真空：募集资金管理制度

1、证券代码：872916 证券简称：凯旋真空 主办券商：太平洋证券中山凯旋真空科技股份有限公司募集资金管理制度本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。一、 审议及表决情况本制度经公司2020年1月3日第一届董事会第十六次会议审议通过，尚需 股东大会审议通过。二、 制度的主要内容，分章节列示：第一章总则第一条为了加强对中山凯旋真空科技股份有限公司（以下简称 “公司”）募集资金的管理，规范募集资金的使用，切实保护投资者 的利益，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法 等有关法律、

2、法规和全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股 转系统”）的相关规范性文件以及中山凯旋真空科技股份有限公司 章程（以下简称“公司章程”）的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。第二条本制度所称募集资金，是指公司通过法律规定的公开及 非公开等方式向投资者募集的资金。第三条 募集资金的用途需提请公司股东大会批准，且只能用于 公司在发行申请文件中承诺的募集资金投资项目（以下简称“募投项 目”）。公司变更募集资金用途必须经过股东大会批准，并履行信息披 露义务和其他相关法律法规的义务。第四条本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。 如募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司 应

3、确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。第五条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募 投项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。公司董 事会应按规定披露募集资金投向及使用情况、使用效果，充分保障投 资者的知情权，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存 放与使用情况进行鉴证。第六条公司根据全国股转系统的相关规定及本制度，按照经董 事会、股东大会审议通过的募集资金用途使用募集资金，并履行相应 的信息披露义务。第二章募集资金的存放第七条 公司募集资金应当存放于公司董事会为本次发行批准设 立的募集资金专项账户（以下简称“募集资金专户”）。公司募集资金 应当审慎选择商业银

4、行并开设募集资金专户作为认购账户。募集资金 的存放应坚持集中存放、便于监督的原则；募集资金专户数量（包括 公司的子公司或公司控制的其他企业设置的募集资金专户）原则上不 得超过募投项目的个数；募集资金专户的设立和募集资金的存取由公 司财务部办理。第八条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证 券从业资格的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、 完整地存放在募集资金专户内。第九条公司对募集资金实行专户存储制度。除募集资金专用账 户外，公司不得将募集资金存储于其他银行账户（包括但不限于基本 账户、其他专用账户、临时账户）；募集资金专户亦不得存放非募集 资金或者用作其他用途。公司开设

5、多个募集资金专户的，必须以同一 募集资金运用项目的资金在同一专用账户存储的原则进行安排。第十条 公司财务部定期核对募集资金的存款余额，每季须将募 集资金使用、存放情况，按项目、账户汇总，报董事长、总经理并送 公司负责证券事务管理的部门备案。第三章募集资金的使用第十一条募集资金的使用应严格按照本制度及公司有关规定履 行资金审批手续。第十二条 投资项目应按董事会承诺的计划投资项目实施。确因 不可预见的客观要素影响，项目不能按承诺的预期计划完成时，须对 实际情况公开披露，并详细说明原因。第十三条 使用每笔募集资金的支出均需公司有关职能部门提出 资金使用申请，按照资金使用审批权限由财务部门审核、由有相关权 限的部门和领导行决策程序予以审批后由财务部门执行。第十四条 公司财务部对募集资金投资项目建立募集资金专用账 户进行明细核算；项目验收合格后应及时进行决算审计。若投资项目